為傳達(dá)私募基金監(jiān)管精神，培育轄區(qū)私募基金合規(guī)風(fēng)控文化，2019年9月27日，早上九點(diǎn)貴州證監(jiān)局于貴陽市觀山湖區(qū)聯(lián)合廣場(chǎng)B座27樓會(huì)議室舉辦了2019年貴州轄區(qū)私募基金合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)會(huì)，我司總經(jīng)理李曄攜同事受邀參加此次座談。

貴州證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)凌峰同志出席會(huì)議并講話。本次培訓(xùn)邀請(qǐng)貴州省公安廳經(jīng)偵總隊(duì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)骨干、行業(yè)專家及貴州證監(jiān)局監(jiān)管干部，分別介紹了防范化解私募基金領(lǐng)域非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作情況、私募基金自律管理規(guī)則與自律懲戒措施、貴州轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程、私募基金監(jiān)管體系、轄區(qū)私募基金監(jiān)管情況、私募基金托管外包業(yè)務(wù)等內(nèi)容。

                                                    （圖一為會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)）
    凌峰局長(zhǎng)指出，轄區(qū)私募基金行業(yè)近年來在促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是支持地方基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、服務(wù)貴州脫貧攻堅(jiān)和促進(jìn)企業(yè)發(fā)展方面取得了不錯(cuò)的成績(jī)，但在迅速發(fā)展的同時(shí)隱藏了一些風(fēng)險(xiǎn)。他強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)私募基金管理人要“一手抓發(fā)展，一手抓合規(guī)”，在發(fā)展過程中，必須堅(jiān)守合規(guī)底線和道德底線，時(shí)刻關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)一步做好合規(guī)工作和內(nèi)控管理，加強(qiáng)對(duì)“募、投、管、退”四個(gè)環(huán)節(jié)的管控，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，尋求機(jī)遇，保持貴州私募行業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí)，凌峰局長(zhǎng)也提出了三點(diǎn)希望和要求，一是希望轄區(qū)私募基金管理人能更多參與到貴州企業(yè)發(fā)展，真正發(fā)揮出股權(quán)基金和創(chuàng)投基金的作用，推動(dòng)貴州企業(yè)由小到大、由弱到強(qiáng)，更好地促進(jìn)貴州社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二是希望加強(qiáng)多方交流和行業(yè)建設(shè)，通過“走出去、引進(jìn)來”的形式，拓展轄區(qū)私募基金管理人視野，創(chuàng)造更多合作機(jī)會(huì)，尋求更好發(fā)展機(jī)遇，促進(jìn)改變經(jīng)營(yíng)模式。三是希望轄區(qū)私募基金管理人能進(jìn)一步提高合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理水平，通過有效的工作把潛在風(fēng)險(xiǎn)因素化解和消除，為貴州私募基金行業(yè)和貴州資本市場(chǎng)創(chuàng)造更好的發(fā)展環(huán)境。

                                                    （圖二為凌峰局長(zhǎng)講話）

本次培訓(xùn)以私募基金監(jiān)管為重點(diǎn)，課程安排高效務(wù)實(shí)，現(xiàn)場(chǎng)反響熱烈，達(dá)到了預(yù)期效果。

                                                    （圖三為高潔處長(zhǎng)通報(bào)轄區(qū)監(jiān)管情況）

下一步，貴州證監(jiān)局將繼續(xù)嚴(yán)格按照“補(bǔ)短板、強(qiáng)監(jiān)管、守底線、促發(fā)展”的監(jiān)管工作原則，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的工作基調(diào)，持續(xù)探索與地方政府、有關(guān)部門及自律組織建立私募基金監(jiān)管合作的長(zhǎng)效機(jī)制，形成監(jiān)管合力，與轄區(qū)私募基金管理人一起，共同推動(dòng)轄區(qū)私募基金行業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展，以更高的質(zhì)量服務(wù)轄區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。